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證券行業傭金率取消下限有誤銀行獲得A股承

发布时间:2019-11-09 01:08:08

证券行业:"佣金率取消下限"有误 银行获得A股承销牌照无忧

事件:

近日,受券商佣金率取消下限,建行、工行申请A 股承销牌照等负面影响,券商板块出现明显下跌,昨日券商指数下跌3.22%,跌幅明显超过大盘

简评

“佣金率取消下限”有误

前期媒体报道监管层准备在年底前把证券业创新11 条的政策全部出齐11 月份主要推出关于经纪业务的几条新政根据我们的了解,这些新政包括关于券商代销金融产品、营业部IT、营业部审批、非现场开户等几方面的政策这些文件中绝大部分已经在5 月份时候进行过征求意见

目前,市场传言“券商的佣金下限即将取消”,我们认为这是对经纪业务创新新政的误读1、券商的佣金并没有所谓“佣金下限”券商的佣金受到行业自律约束,其原则是券商佣金不得低于成本而进行恶性竞争所谓“佣金下限”的理解是不准确的

目前,券商佣金的成本在万分之 左右所以,券商的佣金率绝大部分在万 之上,是出于防止不正当竞争

2、对于佣金率,监管层和少数公司担心证券营业部设立放开后,短期内数量有可能快速、盲目增加,引发不正当竞争和其他违规行为但考虑到,一方面,非现场交易营业部规则已经明确,证监会、证券业协会又在积极研究、制定证券公司代销金融产品等新业务规则,扩大单位证券营业部区域覆盖范围,丰富其收入来源;另一方面证券业协会也已建立了一套行之有效的行业自律监督机制,对抑制恶性竞争、引导行业有序、健康发展起到了积极作用随着政策、市场环境的变化,证券公司应该可以根据自身实际和市场需求,对设立证券营业部的数量和节奏做出理性选择”从以上可以看出,监管层对经纪业务改革后出现佣金率恶性竞争的可能是有准备的,认可协会的行业自律机制以及认为券商应该比较理性这表明监管层并没有废除“佣金率不得低于成本”的要求

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